工作上事情很多的時候,不知道你會怎麼處理?老實說我自己也覺得工作事務很繁雜,自己也欠缺比較完善的管理系統,最近看到了【Task Coach】這套軟體,我覺得算是...
財富管理法規 相關文章
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法規名稱:, 人身保險業財富管理業務人員資格條件及訓練要點. 修正日期:, 民國108 ... 本要點所稱之業務人員係指直接受理客戶辦理財富管理業務之人員。 第3 條. 人身保險業 ...
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二、財富管理業務係指銀行針對高淨值客戶,透過理財業務人員,依據客戶需求作財務規劃或資產負債配置,以提供銀行合法經營之各種金融商品及服務。 前項所稱高淨值客戶之 ...
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一、依據證券交易法第四十五條第一項但書規定訂定本注意事項。 二、財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶,透過業務人員,依據客戶 需求,提供下列服務:
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其內容至少應包括下列事項: (一) 理財業務人員之人事管理辦法。 (二) 充分瞭解客戶之作業準則。 (三) 監督不尋常或可疑交易之作業準則。 (四) 業務推廣及客戶帳戶之風險 ...
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法規名稱:, 證券商辦理財富管理業務應注意事項. 公布日期:, 民國111 年11 月07 日. 沿革資訊:, 中華民國111年11月7日金融監督管理委員會金管證券字第1110384693號令 ...
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2022年11月7日 — 二、財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶,透過業務人員,依據客戶需求,提供下列服務: (一)資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務。 (二 ...
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法規名稱:, 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範. 公布日期:, 民國111 年01 月25 日. 沿革資訊:, 中華民國111年1月25日中華民國證券商業同業公會中證商業三字 ...
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公會法規 · ·財富管理法規 · ·信託業務申報資料 · ·證券商總分支機構辦理財富管理業務(含信託)相關申請書、聲明書及案件檢查表 · ·信託商品首案及非首案申請資料 · ·財富 ...
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本書共分五章。第一章主要介紹財富管理之六大服務環節及規範體系,以建立財富管理之基本概念。第二章則說明理財業務人員之資格、角色及責任,以釐清財富管理人員與投資人及 ...
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一、管理人員:財富管理業務專責單位之各級主管、副主管。 Page 3. 3. 二、理財業務 ... 依主管機關其他法規或銀行內部組織章程有關財富管理之規. 定,與前項各該款人員 ...
財富管理法規 參考影音
繼續努力蒐集當中...